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规行矩止,砥砺前行 ——大唐财富走全员合规发展之路

2018年1月10日,大唐财富召开新年全员合规动员大会,公司总部与50个业务部全体员工参加。在中国特色社会主义步入新时代,金融监管发生历史性变革的背景下,大唐财富将“合规展业”作为2018年开年主题,并一致认为2018年是财富管理行业的合规年,更是大唐财富的合规年。合规创造价值,风控贯穿全年。


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大唐财富董事长 张树林发表重要讲话


大明法度 规行矩止


大唐财富董事长张树林在大会上做了主题发言。董事长张树林说,随着市场的发展和监管新规的不断出台,公司在未来也将迎来一系列的变化。首先,2018年的产品结构会做出相应的调整和转型。“2017年11月7日,一行三会联合发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(征求意见稿),要求打破刚兑,去杠杆,去嵌套,去通道,压非标,这就对今后产品类型提出了新要求。”张树林介绍到,公司在2017年全年,对产品转型已经提前做出了部署,无论是股权、另类投资还是家族办公室、海外资产配置等,都充分的布局。


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监管新政对公司的营销方式也提出了新要求。董事长张树林要求,2018年要坚决遵守合规要求,严格按照公司各项规章制度进行展业,任何涉及不合规的营销行为一律禁止。动员大会现场,他特别要求未来公司要全员合规,人人合规。


“合规不仅关系到公司未来的发展,更是关乎公司生死存亡的重大问题。今后公司将全力打造合规文化、持续出台合规制度,不断宣传学习合规制度,强化合规考试和合规制度的执行。任何人员不可有侥幸心理以身试法,对各种违规行为严惩不贷。”董事长张树林强调到。

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“在市场进入专业化、规范化的全新发展时期,大唐财富将继续着力打造风险控制与合规管理体系,在坚守合规底线的前提下,实施严格的产品筛选制度,壮大风控合规团队,加强对各种产品进行风险识别、评估和控制,为公司的快速发展打下坚实的基础。”董事长张树林说。


大唐财富总裁张冠宇在随后的发言中也重申了合规的重要性。总裁张冠宇号召公司全员,要不断学习监管、合规精神,及时针对政策调整策略,要把认真、负责、严谨的合规精神传递给公司每一个员工。

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动员大会上,大唐财富合规部总经理陈斯敏代表公司合规部,发布了最新修改的《私募产品营销合规管理办法》。《私募产品营销合规管理办法》对未来大唐财富合规展业,进行了更为系统性、科学、制度化的规范。根据最新修改的《私募产品营销合规管理办法》,私募产品营销中出现的违规行为分为一般违规推介行为、严重违规推介行为和产生重大影响的违规推介行为三大类。针对此三类违规行为,《私募产品营销合规管理办法》分门别类,详细的对每类违规行为设立了相对应的处罚标准。其中,对严重违规推介行为(包括产品推介中使用保本、保收益等禁止性推介文字、严重虚假误导推介、刻意隐瞒产品风险、严重夸大事实片面宣传、代为签名填写、伪造篡改客户资料、飞单),将进行严惩。

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为了更好的方便员工合规展业,公司合规部提炼出展业“十不准”新规(不准公开推介私募、不准在推介中使用保本保收益等禁止性推介文字、不准虚假误导推介、不准刻意隐瞒产品风险、不准夸大事实片面宣传、不准代为签名填写、不准恶意诋毁同行、不准伪造篡改资料、不准飞单分包行为、不准泄露买卖信息),为合规展业划出了清晰的红线。与此同时,从公司总部层面到公司业务部层面,《私募产品营销合规管理办法》一一明晰了相应的第一责任人和日常监督责任人,建立了严格的责任人制度,将落实合规展业细化到了“人头”上。为了实现全员合规,人人合规,《私募产品营销合规管理办法》还将合规列入了人员转正、晋升和培训中,未来无论是新员工转正还是人员晋升,都要通过正式的合规考试,多频次的合规培训也将始终贯穿于公司的人员培训工作。


合规之年 砥砺前行


2017年,金融监管的重要性上升到中央层面在各大重要会议中被多次提及。


2017年全国金融工作会议上强调:“要强化监管并提高防范化解金融风险能力”;党的十九大报告中更是明确指出:“要健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线”。十九大刚刚结束,金融监管的方式也随即发生了历史性的变革。2017年11月8日,国务院宣布成立金融稳定发展委员会,在“一行三会”的基础上,把金融监管推向了全新的高度。随后11月17日,央行、银监会、证监会、保监会、外管局共同发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(征求意见稿),为同类型资管产品划出了统一规制。与此同时,《指导意见》明确提出要限制通道类、资金池类业务,推行净值化管理,打破刚性兑付,这不仅意味着中国的金融监管从一直以来的分业监管模式进入到以功能监管和行为监管相结合的模式,更是“正本清源”在新时代下给中国的资管行业提出了新要求。

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大唐财富成立六年来,在业务跨越式发展的同时,一直把合规展业放在首要位置。过去的2017年,强监管的背景下,大唐财富在合规经营、严于律己的基础上加速公司转型,在全面检查中得到监管部门的积极评价。未来,大唐财富将继续加强合规建设和风险管控,主动拥抱监管,落实合规展业,并以此为契机,加快公司战略转型和产品创新,特别是在产品线建设上要朝着体系化、规模化、品牌化方向发展,更好的满足中国高净值人群日益多元的资产配置需求。2018合规年,大唐财富将砥砺前行,向每一位客户交出更加满意而干净的答卷。


 
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